11、下列各交易所中，()是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向世界的证券市场。

　　A、伦敦证券交易所

　　B、纽约证券交易所

　　C、东京证券交易所

　　D、纳斯达克证券交易所

【考不过协议退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　12、世界第二大证券交易所是()。

　　A、伦敦证券交易所

　　B、纽约证券交易所

　　C、东京证券交易所

　　D、纳斯达克证券交易所

　　13、境内机构投资者实行境外证券投资时，能够委托境外投资顾问为其服务，境外投资顾问理应符合经营投资管理业务达()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产很多于()亿美元或等值货币。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其理应满足最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、关于逐笔全额结算方式，下列说法准确的是()。

　　Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，交收失败

　　Ⅲ.交收期不灵活

　　Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、【准确答案】D

　　【答案解析】本题考查美洲主要交易市场。纳斯达克证券交易所始建于1971年，是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向世界的证券市场

　　12、【准确答案】C

　　【答案解析】本题考查亚洲主要交易所。东京证券交易所是世界第二大证券交易所

　　13、【准确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金公司实行境外证券投资的交易与结算。境内机构投资者能够委托符合下列条件的投资顾问实行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产很多于100亿美元或等值货币;(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　14、【准确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金公司实行境外证券投资的交易与结算。托管人能够委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;(2)最近一个会计年度实收资本很多于10亿美元或等值货币，或托管资产规模很多于1000亿美元或等值货币;(3)有充足的熟悉境外托管业务的专职人员;(4)具备安全保管资产的条件;(5)具备安全、高效的清算、交割水平;(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　15、【准确答案】D

　　【答案解析】本题考查全额结算方式。交收期灵活

2022年中级经济师3天特训营免费领！！