第1题：承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是 ( )。

　　A、基金托管人

　　B、基金销售机构

　　C、注册登记机构

　　D、基金审计的会计师事务所

　　正确答案：A 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格，是基金托管人的职责。

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　　第2题：下列与看跌期权变动方向呈反方向的影响因素是 ( )。

　　A、期权的执行价格

　　B、无风险利率水平

　　C、合约标的资产的分红

　　D、标的资产价格的波动率

　　正确答案：B 当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。

　　第3题：下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是 ( )。

　　A、红利再投资核算

　　B、基金申购核算

　　C、基金持有债券的利息核算

　　D、托管费核算

　　正确答案：D 基金会计核算中基金费用核算包括：计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。

　　第3题：QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：

　　①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;

　　②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;

　　③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;

　　④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;

　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第4题： 纽约商品交易所的石油合约以 ( )桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以 ( )蒲式耳为最小交易单位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000

　　正确答案：B 纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。

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