1、下列各情形中,不会导致基金暂停估值的是()。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时
B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,损害基金管理人利益而不能评估基金资产时
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2、一般情况下,QDII基金份额净值计算并披露的频率为()。
A、每个工作日披露
B、至少每周披露两次
C、至少每周披露一次
D、至少每月披露一次
3、关于QDII基金份额净值估值规定的说法不准确的是()。
A、流动性受限的证券估值能够参照国际会计准则实行
B、衍生品的估值能够参照国际会计准则实行
C、境内机构投资者理应合理确定封闭式基金资产价格的选择时间,并在招募说明书和基金合同中载明
D、开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法理应在基金、集合计划合同和招募说明书中载明,并明确小数点后的位数
4、关于基金费用的说法不准确的是()。
A、基金管理费由基金资产承担
B、与基金相关的信息披露费用都能够从基金财产中列支
C、销售服务费可从基金财产中列支
D、基金转换费由基金投资者自己承担
5、当前,我国货币市场基金管理费率通常不高于()。
A、0.33%
B、0.67%
C、1%
D、1.50%
1、【准确答案】D
【答案解析】本题考查基金资产暂停估值的情形。选项D错误,如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的情形时,基金能够暂停估值。
2、【准确答案】C
【答案解析】本题考查QDII基金资产的估值问题。QDII基金份额净值理应至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,理应在每个工作日计算并披露。
3、【准确答案】C
【答案解析】本题考查QDII基金资产的估值问题。选项C错误,境内机构投资者理应合理确定开放式基金资产价格的选择时间,并在招募说明书和基金合同中载明。
4、【准确答案】B
【答案解析】本题考查基金费用的种类。选项B错误,基金合同生效后的信息披露费用能够从基金财产中列支。
5、【准确答案】A
【答案解析】本题考查基金费用的计提标准及计提方式。当前我国股票基金绝大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率不高于0.33%。
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