(16) 合规管理部门对( )负责。

　　A:监事会

　　B:董事会

　　C:督察长

　　D:总经理

　　答案:D

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　　解析:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

　　(17) 我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

　　A:16～60

　　B:16～70

　　C:18～60

　　D:18～70

　　答案:D

　　解析:我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18—70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收人证明才能进行开户。

　　(18) 自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于( )万元。

　　A:5

　　B:3

　　C:2

　　D:1

　　答案:A

　　解析:自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限：合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

　　(19)某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为( )份。

　　A:9280.95

　　B:9350.95

　　C:9383.07

　　D:9480.95

　　答案:C

　　解析:基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　(20) 下列说法中错误的是( )。

　　A:对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

　　B:管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格

　　C:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

　　D:中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

　　答案:D

　　解析:中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。故D项错误。

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