11、关于股权投资基金投资运作的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.股权投资基金的投资管理,是管理人的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在
Ⅱ.基金合同通常应对基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式作出规定
Ⅲ.当资金脱离投资者控制时,由第三方机构依法托管而不是直接由管理人支配,是保障资金安全的有效方式
Ⅳ.股权投资基金托管人由中国证监会及其派出机构担任
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A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.及时
Ⅳ.完整
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。下列属于重大事项的是( )。
Ⅰ.管理费率或者托管费率变更
Ⅱ.清盘或者清算
Ⅲ.重大关联交易
Ⅳ.提取业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”。根据规定,“必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者,下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是( )。
A、以创业投资为主营业务
B、拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
C、在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元,且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资
D、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%
15、( )即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )资本兑换为人民币资金,投资于( )的股权投资基金市场。
A、QFLP,境外,境内
B、QFLP,境内,境外
C、QFLP,境外,境外
D、QFLP,境内,境内
11、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
12、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整
13、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露
14、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查跨境股权投资基金的政府管理。B选项的正确说法是:拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
15、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查跨境股权投资基金的政府管理。QFLP制度,即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场
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