6、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取(　)管理。

　　A、行政许可

　　B、行政审批

　　C、内部审批

　　D、登记备案

【考不过协议退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　7、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投资者应视为合格投资者的是(　)。

　　Ⅰ.社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人

　　Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金从业人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是(　)。

　　Ⅰ.社会保障基金

　　Ⅱ.企业年金

　　Ⅲ.慈善基金

　　Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过(　)人，均被视为公开发行证券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　参考答案

　　6、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理

　　7、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人

　　8、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者

　　9、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)中国证监会规定的其他投资者

　　10、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查行政监管。向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人，均被视为公开发行证券

2022年中级经济师3天特训营免费领！！