1、2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行( )管理。
A、登记
B、注册
C、备案
D、审批
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2、股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监管管理暂行办法》
Ⅳ.《公司法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列关于创业投资基金的说法,不正确的是( )。
A、投资初创期或成长期的未上市企业
B、成长性好
C、风险小
D、需要分散投资
4、股权投资基金财产不得用于( )。
Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.从事承担无限责任的投资
Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中应当包含( )等相关字样,法律法规另有规定的除外。
Ⅰ.“基金管理”
Ⅱ.“投资管理”
Ⅲ.“资产管理”
Ⅳ.“创业投资”
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案及解析:
1、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查政府管理的历史演变。2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。该办法明确国家对创业投资企业实行备案管理,备案管理部门分国务院管理部门和省级(含副省级城市)管理部门两级,国务院管理部门为国家发展改革委
2、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查行政监管。《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据
3、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查行政监管。创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业,成长性好,但风险大,往往需要分散投资,以降低基金的整体运营风险;因此,一般需要具备一定规模,以利于基金投资于若干不同项目
4、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)违反国家宏观政策或者产业政策的投资;(2)违规向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外,以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资,通常也会受到一定程度的限制或禁止
5、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样,法律法规另有规定的除外
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