1.职业道德的作用有()。

　　Ⅰ. 调整职业关系

　　Ⅱ. 提升职业素质

　　Ⅲ. 促进行业发展Ⅳ. 消除职业矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　C【解析】职业道德的作用有：( 1)调整职业关系。( 2)提升职业素质。( 3)促进行业发展。

　　2.担任基金托管人，应当具备的条件不包括()。

　　A.有安全保管基金财产的条件

　　B.设有专门的基金投资管理机构

　　C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　D.有安全高效的清算、交割系统

　　B【解析】 担任基金托管人， 应当具备下列条件： (1)净资产和风险控制指标符合有关规定。

　　(2)设有专门的基金托管部门。( 3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。( 4) 有安全保管基金财产的条件。 (5)有安全高效的清算、交割系统。 (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。( 7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。( 8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

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　　3.基金财产不能用于投资()。

　　A.房地产

　　B.上市交易的债券

　　C.上市交易的股票

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

　　A【解析】基金财产应当用于下列投资：( 1)上市交易的股票、债券;( 2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　4.下列关于基金客户服务内容的说法中，错误的是()。

　　A.分析市场趋势

　　B.推荐适合的产品

　　C.推荐绩优基金

　　D.进行风险教育

　　C【解析】 基金客户服务内容之一是推介符合适用性原则的基金， 而不是仅仅推荐绩优基金， 选项 C 错误。

　　5.基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括()。

　　A.利用基金资产为第三人牟利

　　B.未按规定建立投资对象备选库

　　C.投资业绩大幅波动

　　D.不公平对待不同投资组合

　　C【解析】基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投

　　资对象备选库; 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送; 基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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