2019基金从业资格《基金法律法规》习题精选（1）
2019-03-19 20:04:48 来源：网络1.依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容( )。
Ⅰ.维护基金投资者的合法权益
Ⅱ.维护协会会员的合法权益
Ⅲ.制定和实施行业自律规则
Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在基金活动中存在违法违规行为的，可以对其进行行政处罚。
2.关于中国证券投资基金业协会的性质，以下表述准确的是()。
A、营利性社会组织
B、监管机构
C、行政机关
D、行业的自律性组织
参考答案：D
参考解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
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3.关于基金行业的主要参与者，以下表述错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
B.基金托管人对基金投资运作进行监督
C.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
参考答案：A
参考解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
4.以下不属于基金市场服务机构的是()。
A、中国证券投资基金业协会
B、基金估值核算机构
C、基金销售机构
D、基金投资顾问机构
参考答案：A
参考解析：证券投资基金业协会是基金自律组织。
5.关于基金市场的服务机构，以下表述错误的是()。
A、基金销售机构属于基金市场的服务机构
B、基金市场的服务机构还包含基金评价机构
C、律师事务所也属于基金市场的服务机构
D、基金管理人是基金当事人，不属于基金市场的服务机构
参考答案：D
参考解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
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