2019年基金从业《证券投资基金》预习练习题(14)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　11、关于券商结算模式，下列说法错误的是(　)。

　　A、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成

　　B、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款

　　C、证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金

　　D、第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户管理

　　12、关于大宗交易，下列说法错误的是(　)。

　　A、停牌股票可以通过大宗交易进行

　　B、大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行

　　C、按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

　　D、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行

　　13、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间段为(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列关于回转交易的说法错误的是(　)。

　　A、权证交易当日不能进行回转交易

　　B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C、B股实行次交易日起回转交易

　　D、债券竞价交易实行当日回转交易

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　　16、深圳证券交易所证券的收盘价通过(　)产生。

　　A、连续竞价

　　B、协议竞价

　　C、集合竞价

　　D、充分竞价

　　17、当上市公司实施(　)时，就要进行除权或除息。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.配股

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.债转股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列关于参与人远程操作平台系统说法错误的是(　)。

　　A、结算参与人可通过PROP系统中的交收模块进行备付金账户的总账查询和明细账查询

　　B、结算参与人交收头寸及最低备付不足时，应及时向备付金账户补入资金

　　C、结算参与人要充分考虑资金在途及整体资金交收的需要，尽量保证结算资金的充足性、稳定性，避免因调配原因造成交收透支

　　D、对于15:00后的大额划款，结算参与人须在当天15:00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请

　　19、关于银行间债券市场下列说法错误的是(　)。

　　A、我国银行间债券市场建立时间为1981年

　　B、银行间债券市场已成为我国债券市场的主体

　　C、全国银行间债券市场是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场

　　D、银行间债券市场已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场

　　20、(　)履行监督管理银行间债券市场职能。

　　A、国务院

　　B、财政部

　　C、中国银监会

　　D、中国人民银行

　　11、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查券商结算模式。选项B错误，交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。

　　12、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查大宗交易。选项A错误，处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。

　　13、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查大宗交易。权益类证券大宗交易、债券交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。

　　14、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。

　　15、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查回转交易。选项A错误，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

　　16、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查开盘价和收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　17、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查除权与除息。当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。

　　18、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查参与人远程操作平台系统。对于15:00后的大额划款，结算参与人须在当天13:00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请

　　19、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场概述。选项A错误，全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的场外债券市场，自1997年6月创立发展至今，已成为我国债券市场非常重要的组成部分，是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场

　　20、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的组织体系。中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能

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