2019年基金从业《证券投资基金》预习练习题(13)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　基金的投资交易与结算

　　1、证券交易所的职责不包括(　)。

　　A、实行自律管理

　　B、组织和监督证券交易

　　C、为证券集中交易提供场所和设置

　　D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

　　2、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和(　)。

　　A、经纪制

　　B、会员制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我国证券交易所的总经理由(　)任免。

　　A、国务院

　　B、国务院证券委员会

　　C、国务院证券监督管理机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　4、《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经(　)批准。

　　A、国务院

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　5、我国的证券登记结算机构是(　)。

　　A、中国证券登记结算中心

　　B、上海证券交易所结算中心

　　C、深圳证券交易所结算中心

　　D、中国证券登记结算有限责任公司

【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　6、下列关于结算原则的说法，错误的是(　)。

　　A、货银对付

　　B、法人结算

　　C、分级结算

　　D、全额结算

　　7、(　)指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

　　A、单边净额结算

　　B、双边净额结算

　　C、三边净额结算

　　D、多边净额结算

　　8、证券登记结算机构负责(　)之间的集中清算交收。

　　A、结算参与人与客户

　　B、证券登记结算机构与客户

　　C、结算参与人与结算参与人

　　D、证券登记结算机构与结算参与人

　　9、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用(　)。

　　A、托管人结算模式和券商结算模式

　　B、货银对付模式和全额交收模式

　　C、净额交收模式和全额交收模式

　　D、共同对手方结算模式和逐笔清算模式

　　10、采用托管人结算模式的托管资产类型有(　)。

　　Ⅰ.QFII基金

　　Ⅱ.保险资产

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.企业年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案及解析：

　　1、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　2、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

　　3、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。总经理由国务院证券监督管理机构任免

　　4、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券登记结算机构。《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　5、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券登记结算机构。中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

　　6、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查结算的原则。结算的原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

　　7、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查双边净额结算的概念。双边净额结算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

　　8、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查分级结算制度。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

　　9、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资金结算。目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。

　　10、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查托管人结算模式。采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！