2021年基金从业资格考试如何区分科目一和科目二内容

2021-01-06 16:36:19        来源:

基金从业考试科目一和科目二内容可以通过考试大纲进行区分,考试大纲包括各科目的考试要求、考试范围、知识点掌握要求等内容。

  基金从业资格考试旧版大纲是2020年修订版大纲,2020年11月统考启用,预计2021年继续沿用。

  基金从业《基金法律法规》教材是《证券投资基金》上、下两册,因此《基金法律法规》章节分布在两本教材中。

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  基金法律法规考试章节内容(2020年11月起)

  第一章.金融市场、资产管理与投资基金

  第一节 居民理财与金融市场

  第二节 金融资产与资产管理行业

  第三节 我国资产管理行业的状况

  第四节 .投资基金简介

  第二章 证券投资基金概述

  第一节 证券投资基金的概念和特点

  第儿节 证券投资基金的运作与参与主体

  第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

  第四节 证券投资基金的起源与发展

  第五节 我国证券投资基金业的发展历程

  第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

  第三章 证券投资基金的类型

  第一节 证券投资基金分类概述

  第2-5节 基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  第6-8、10节 特殊的证券投资基金类别:避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

  第四章 证券投资基金的监管

  第一节 基金监管概述

  第二节 基金监管机构和自律组织

  第三节 对基金机构的监管

  第四节 对公开募集基金的监管

  第五节 对非公开募集基金的监管

  第五章 基金职业道德德

  第一节 道德与职业道

  第二节 基金职业道德规范

  第三节 基金职业道德教育与修养

  第十六章 基金的募集、交易与登记

  第一节 基金的募集与认购

  第二节 基金的交易、申购和赎回

  第三节 基金的登记

  第二十章 基金的信息披露

  第一节 基金信息披露概述

  第二节 基金主要当事人的信息披露义

  第三节 基金募集信息披露

  第四节 基金运作信息披露

  第五节 特殊基金品种的信息披露

  第二十一章 基金客户和销售机构

  第一节 基金客户的分类

  第二节 基金销售机构

  第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

  第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

  第一节 基金销售机构人员行为规范

  第二节 基金宣传推介材料规范

  第三节 基金销售费用规范

  第四节 基金销售适用性与投资者适当性

  第五节 基金销售信息管理

  第六节 非公开募集基金的销售行为规范

  第二十三章 基金客户服务

  第一节 客户服务概述

  第二节 客户服务流程

  第三节 投资者保护工作

  第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

  第一节 治理结构

  第二节 组织架构

  第三节 风险管理

  第二十五章 基金管理人的内部控制

  第一节 内部控制的目标和原则

  第二节 内部控制机制

  第三节 内部控制制度

  第四节 内部控制的主要内容

  第二十六章 基金管理人的合规管理

  第一节 合规管理概述

  第二节 合规管理机构设置

  第三节 合规管理的主要内容

  第四节 合规风险

  其他参考法规及自律规则:

  1、《中华人民共和国信托法》(2001国家主席令第50号);

  2、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015国家主席令第71号);

  3、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第139号);

  4、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);

  5、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(中国证监会令第166号);

  6、《证券投资基金托管业务管理办法》(中国证监会令第172号);

  7、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(中国证监会令第175号);

  8、关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知(法[2019]254号);

  9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);

  10、《私募投资基金信息披露管理办法》(中基协字[2016]21号);

  11、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中基协字[2016]23号);

  12、《私募投资基金服务业务管理办法》(中基协字[2017]21号);

  13、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(中基协字[2020]30号)。

  证券投资基金基础知识考试章节内容(2020年11月起)

  第六章 投资管理基础

  第一节 财务报表

  第二节 财务报表分析

  第三节 货币的时间价值与利率

  第四节 常用描述性统计概念

  第七章 权益投资

  第一节 资本结构

  第二节 权益类证券

  第三节 股票分析方法

  第四节 股票估值方法

  第八章 固定收益投资

  第一节 债券与债券市场

  第二节 债券价值分析

  第三节 货币市场工具

  第九章 衍生工具

  第一节 衍生工具概述

  第二节 远期合约和期货合约

  第三节 期权合约

  第四节 互换合约

  第十章 另类投资

  第一节 另类投资概述

  第二节 私募股权投资

  第三节 不动产投资

  第四节 大宗商品投资

  第十一章 投资者需求与投资管理流程

  第一节 投资管理流程

  第二节 投资者类型和特征

  第三节 投资者需求和投资政策说明书

  第四节 基金公司投资管理架构

  第十二章 投资组合管理

  第一节 现代投资组合理论

  第二节 资本市场理论

  第三节 被动投资和主动投资

  第四节 资产配置和投资组合构建

  第十三章 投资交易管理

  第一节 证券市场的交易机制

  第二节 交易执行

  第三节 基金公司投资交易管理

  第十四章 投资风险的管理与控制

  第一节 投资风险的类型

  第二节 投资风险的测量

  第三节 不同类型基金的风险管理

  第十五章 基金业绩评价

  第一节 基金业绩评价概述

  第二节 绝对收益与相对收益

  第三节 业绩归因

  第四节 基金主动管理能力分析

  第五节 基金业绩评价业务体系

  第六节 全球投资业绩标准

  第十七章 基金的投资交易与结算

  第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

  第二节 银行间债券市场的交易与结算

  第三节 海外证券市场投资的交易与结算

  第十八章 基金估值、费用与会计核算

  第一节 基金资产估值

  第二节 基金费用

  第三节 基金会计核算

  第四节 基金财务会计报告分析

  第十九章 基金的利润分配与税收

  第一节 基金利润及利润分配

  第二节 基金税收

  第二十七章 基金国际化的发展概况

  第一节 海外市场发展

  第二节 中国基金国际化发展


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