2020基金法律法规考点：基金销售机构的职责规范
2020-07-04 16:34:00 来源：网络2020基金法律法规考点：基金销售机构的职责规范，更多基金从业资格考试复习资料，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
【考点】基金销售机构的职责规范
【考点解析】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
②财务状况良好，运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;
⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
⑨中国证监会规定的其他条件。
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