2020基金法律法规考点:基金职业道德的基本要求

2020-06-28 16:28:00        来源:网络

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  【考点】基金职业道德的基本要求

  【考点解析】

  基金从业人员遵守法律法规等行为规范包括以下要求:

  (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

  (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

  (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。

  (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。

  (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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