2020基金法律法规考点：内部控制的主要内容
2020-06-23 16:24:00 来源：网络2020基金法律法规考点：内部控制的主要内容，更多基金从业资格考试复习资料，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
【考点】内部控制的主要内容
解析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：
(1)在内部控制机构设置上，建立健全基金管理人内部控制机构，从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制。
(2)在内部控制制度建立上，建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度。
(3)在内部控制制度执行上，进一步强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制。
(4)在内部控制监督上，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。
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