2020基金法律法规考点:基金销售适用性与投资者适当性

2020-06-20 16:18:00        来源:网络

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  【考点】基金销售适用性与投资者适当性

  【考点解析】

  对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限,投资经验,财务状况,短期风险承受水平,长期风险承受水平。具体包括:①自然人的姓名、职业、年龄、联系方式,法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址,性质、资质及经营范围等;②收入来源和数额,资产、住房等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资目标;⑤风险偏好及可承受损失;⑥诚信记录;⑦实际控制自然人和实际受益人;⑧法规规范的投资者准人要求相关的信息;⑨其他必要信息。

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