基金从业《基金法律法规》考点预习(10)
2020-05-29 09:23:00 来源：网络基金监管目标
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行。我国基金监管的目标包括:
(1)保护投资人及相关当事人的合法权益; (2)规范证券投资基金活动;
(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
基金监管的基本原则
基金监管的基本原则包括以下几个方面:
(1)保障投资人利益原则; (2)适度监管原则;
(3)高效监管原则; (4)依法监管原则; (5)审慎监管原则;
(6)公开、公平、公正监管原则。
中国证监会对基金行业的监管职责
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中国证监会依法履行下列职责:
(1) 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;
(2) 办理基金备案;
(3) 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金 活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;
(4) 制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施; (5)监督检查基金信息的披露情况;
(6)指导和监督基金业协会的活动; (7)法律、行政法规规定的其他职责。
中国证监会对基金行业的监管措施
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:
(1) 检查;
(2) 调查取证;
(3) 限制交易; (4)行政处罚。
基金业协会的职责
依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:
(1) 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
(2) 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
(3) 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
(4) 制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
(5) 提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣 传和投资人教育活动;
(6) 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解; (7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;
(8)协会章程规定的其他职责
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