2020年基金法律法规知识点：基金销售适用性与投资者适当性7
2020-03-03 18:20:30 来源：网络2020年基金从业资格考试备考，考生们要脚踏实地、坚持不懈的认真备考复习。没有谁的优秀与生俱来，唯有修炼，再修炼，可以成就那个理想的你。让我们来看看今日的知识点内容吧!
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基金销售适用性与投资者适当性7
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本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理
【知识点】基金销售适用性与投资者适当性
基金销售适用性与投资者适当性
六、 投资者与基金产品或者服务的风险匹配
(一)基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立以下适当性匹配原则：
1. C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务;
2. C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务;
3. C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务;
4. C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品或者服务;
5. C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务。
(二)基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时，禁止出现以下行为：
1. 向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务;
2. 向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断;
3. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务;
4. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务;
5. 向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务;
6. 其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
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