2020年基金法律法规知识点:私募投资基金销售行为规范1

2020-02-24 16:27:48        来源:网络

  考生们备考2020年基金从业资格考试,要坚持不懈的努力下去。当你停止尝试时,就是失败的时候。为帮助考生们备考基金从业资格考试,新东方职上网小编为考生们整理了考试相关知识点内容。

  【内容导航】:

  私募投资基金销售行为规范1

  【所属章节】:

  本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理

  【知识点】私募投资基金销售行为规范

  私募投资基金销售行为规范

  一、 一般规定

  原则性要求:

  1. 销售机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  2. 私募基金募集应当履行下列程序:特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认。

  二、 特定对象确定

  私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。

  募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  三、 投资者适当性匹配

  (一)投资者风险识别与承受能力评估

  1. 投资者基本信息(身份信息、年龄、学历、职业等);

  2. 财务状况;

  3. 投资知识;

  4. 投资经验;

  5. 风险偏好。

  (二)私募基金产品风险等级评估

  预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩。


2022年中级经济师3天特训营免费领!!

经济专业中级资格考试报名条件有哪些

职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2021基金从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 ¥3980 首付398元 视听+购买
2021基金从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥2980 首付298元 视听+购买
2021基金从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 ¥1980 首付198元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、长期负责金融行业考试研究和培训工作,擅长考试重点、讲课风格深入浅出,受学员好评。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融学硕士、注册企业法律顾问、多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事证券类考试指导工作,授课风格清新明快。
    免费试听