2020基金法律法规知识点:基金销售适用性与投资者适当性2

2020-01-03 14:29:43        来源:网络

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  基金销售适用性与投资者适当性2

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  本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理

  【知识点】基金销售适用性与投资者适当性

  基金销售适用性与投资者适当性

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif2020基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
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  二、 基金销售渠道审慎调查

  具体包括以下四个方面:

  1、 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况。

  2、 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。

  3、 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。

  4、 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。


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