2019基金从业《基金法律法规》：投资合规性风险及措施
2019-04-24 14:03:49 来源：网络“2019基金从业《基金法律法规》知识点：投资合规性风险及措施”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
投资合规性风险概念
投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
基金管理投资合规性风险涉及：
(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库。
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(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
(4)不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
投资合规性风险管理措施
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：
(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。
(2)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
(3)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规陛指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。
(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
(5)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
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