2019基金从业《基金法律法规》知识点：反洗钱合规性风险管
2019-04-24 13:55:10 来源：网络“2019基金从业《基金法律法规》知识点：反洗钱合规性风险管理”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
反洗钱合规性风险管理措施
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
(5)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。中国资本市场反洗钱的主要金融机构是基金管理人。
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