2019基金从业《法律法规》知识点：监管的概念和特征
2019-03-29 20:06:23 来源：网络“2019基金从业《法律法规》知识点：监管的概念和特征，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
知识点：监管的概念和特征★★★
一、基金监管的概念及特征
1.基金监管的概念
基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。
2.基金监管的特征
(1)监管内容具有全面性
(2)监管对象具有广泛性
(3)监管时间具有连续性
(4)监管主体及其权限具有法定性
(5)监管活动具有强制性
二、基金监管体系
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基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
目标：监管所要达到的目的和效果。
体制：监管主体及其职权的制度体系。
内容：指监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
方式：是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。
三、基金监管目标
1.保护投资人及相关当事人的合法权益
2.规范证券投资基金活动
3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
四、基金监管的基本原则
1.保护投资人利益原则
2.适度监管原则
3.高效监管原则
4.依法监管原则
5.审慎监管原则
6.公开、公平、公正监管原则
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