2019基金从业《法律法规》备考知识点(9)
2019-03-28 08:22:03 来源：网络“2019基金从业《法律法规》备考知识点(9)，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
处罚方面 Ø
5%~15%
①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;
②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款; ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万
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①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;
5~50万
①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);
5~20万
①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款;
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