2019基金从业《法律法规》备考知识点(6)
2019-03-27 21:08:50 来源：网络“2019基金从业《法律法规》备考知识点(6)，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
六、诚实守信(掌握)
1.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
2.诚实守信是基金职业道德的核心规范。
3.诚实守信的基本要求
(1)不得欺诈客户(2)不得进行内幕交易和操纴市场(3)不得进行不正当竞争
七、专业审慎(掌握)
1.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
2.专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能
3 .专业审慎的基本要求
(1)持证上岗(2)持续学习(3)审慎开展执业活动
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八、客户至上(掌握)
1.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
2.客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
3.客户至上的基本要求有两点：客户利益优先和是公平对待客户
九、忠诚尽责(掌握)
1.忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
2.忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
3.忠诚尽责的基本要求廉洁公正和忠诚敬业
十、保守秘密(掌握)
1.保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
2.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：商业秘密、客户资料、内幕信息
3.保守秘密的基本要求
(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。
(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
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