“2019基金从业《法律法规》备考知识点(3),供考生参考。更多基金从业考试内容,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
十二、基金的募集期限
(1)管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
(2)基金募集不得超过证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
十三、基金的备案
(1)基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上;
(2)开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合证监会规定的;
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(3)管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。(4)基金募集期间募集的资金应当存入专门帐户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
十四、募集基金失败时管理人的责任
①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
十五、基金销售适用性管理制度包括:
①对管理人进行审慎调查的方式和方法;
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
③对基金投资人风险承担能力进行调查和评价的方式和方法;
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
十六、管理人宣传推广材料要求
1.管理人的基金宣传推广材料,应当事先经管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地证监会派出机构备案。
2.制作基金宣传推广材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料不备案的材料一致。
3.基金宣传推广材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险,仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况。
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