“2019基金从业《法律法规》备考知识点(2)，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　七、证券市场的自律管理者：证券交易所(目前尚未包含股转系统)

　　(一)证券交易所的法律地位

　　1、集中交易场所、自律管理的法人;2、监管者和被监管者双重身份

　　3、交易所业务规则制定权;4、交易所信息监管

　　(二)对基金仹额上市交易的监管(不包括开基)

　　(三)对基金投资行为的监管

　　八、对管理人的监管

　　(一)管理人的市场准入监管

【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　1.管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。

　　2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴账币资本。

　　3.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。(25%，2亿，3000万，10年)

　　4.基金公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大亊项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自变更申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　5.基金管理人的法定职责(按流程记忆)

　　①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;

　　③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申质、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料;⑪以管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑫证监会规定的其他职责。

　　6.证监会对管理人违法违规行为的监管措施

　　①限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务;②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支他报酬、提供福利;③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令有关股东转计股权或者限制有关股东行使股东权利。管理人整改后，应当向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　九、对托管人的监管

　　1.托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担仸。商业银行担任托管人的，由证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任托管人的，由证监会核准。

　　2.证监会对托管人的监管的责令整改措施

　　①限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务;②责令更换负有责任的与门基金托管部门的高级管理人员。托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　十、基金服务机构的法定义务

　　十一、公募基金的注册

　　对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查并注册，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！