“2019基金从业《法律法规》备考知识点(1)，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　一、基金监管的概念

　　1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管;

　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　二、基金监管体系

　　基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿

　　(1) 保护投资人及相关当亊人的合法权益(基金监管的首要目标是保护投资人利益)

　　(2) 规范证券投资基金活动

　　(3) 促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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　　三、基金监管的基本原则

　　(1)保障投资人利益原则;(2)适度监管原则(3)高效监管原则;(4)依法监管原则;(5)审慎监管原则;(6)公开、公平、公正监管原则

　　四、证监会对基金市场的监管职责

　　①制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

　　②办理基金备案;

　　③对管理人、托管人及其仕机构从亊基金活劢进行监督管理，查处违法行为并公告;

　　④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　⑤监督检查基金信息的披露情况;

　　⑥指导和监督基金业协会的活动;

　　⑦法律、行政法规规定的其他职责。

　　五、证监会对基金市场的监管措施

　　1.检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);2.调查取证

　　3.限制交易(引起巨大波动的行为);4.行政处罚

　　六、基金行业自律组织：基金业协会的职责

　　①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资货管理和业务培训⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

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