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课程
基金从业-基金法律法规、职业道德与业务规范-精华考点
基金从业-基金法律法规、职业道德与业务规范-精华考点
教学内容
· 1.1 居民理财与金融市场（1）
02.08 12:10 - 12:50
· 1.1 居民理财与金融市场（2）
02.08 13:10 - 13:40
· 1.2 金融资产与资产管理行业
02.08 15:30 - 16:00
· 1.3 中国资产管理行业的状况
02.08 17:00 - 17:30
· 1.4 投资基金简介
02.08 18:10 - 18:40
· 2.1 证券投资基金的概念与特点（1）
02.11 12:00 - 12:20
· 2.1 证券投资基金的概念与特点（2）
02.11 12:30 - 12:50
· 2.2 证券投资基金的运作与参与主体   
02.11 13:00 - 13:30
· 2.3 证券投资基金的法律形式和运作方式 
02.11 13:40 - 14:20
· 2.4 基金业在金融体系中的地位和作用
02.11 15:40 - 15:55
· 3.1证券投资基金分类概述
02.11 16:10 - 16:40
· 3.2 股票基金 
02.11 16:55 - 17:15
· 3.3 债券基金
02.11 17:30 - 17:45
· 3.4 货币市场基金
02.11 18:00 - 18:20
· 3.5 混合基金
02.11 18:35 - 18:45
· 3.6 避险策略基金
02.11 18:45 - 19:15
· 3.7 交易型开放式指数基金(ETF)  
02.11 19:25 - 19:55
· 3.8 QDII基金
02.12 16:00 - 16:15
· 3.9 FOF基金
02.12 16:20 - 16:30
· 4.1基金监管概述
02.12 16:50 - 17:10
· 4.2 基金监管机构和行业自律组织 
02.12 17:20 - 17:40
· 4.3 对基金机构的监管（1）
02.12 18:10 - 18:35
· 4.3 对基金机构的监管（2）
02.12 19:10 - 19:40
· 4.4 对公开募集基金活动的监管
02.12 19:55 - 20:30
· 4.5 对非公开募集基金活动的监管（1）
02.13 15:59 - 16:30
· 4.5 对非公开募集基金活动的监管（2）
02.13 16:45 - 17:20
· 5.1 道德与职业道德 
02.14 11:56 - 12:30
· 5.2 基金职业道德规范（1）
02.14 12:40 - 13:20
· 5.2基金职业道德规范（2）
02.14 13:20 - 13:35
· 5.3 基金职业道德教育与修养
02.14 13:35 - 14:05
· 16.1 基金的募集与认购（1）
02.14 18:35 - 19:05
· 16.1 基金的募集与认购（2）
02.14 19:15 - 19:50
· 16.2基金的交易、申购和赎回（1）
02.17 15:01 - 15:31
· 16.2基金的交易、申购和赎回（2）
02.17 15:35 - 15:54
· 16.2基金的交易、申购和赎回（3）
02.17 15:40 - 16:00
· 16.3 开放式基金份额的登记
02.17 16:50 - 17:15
· 20.1基金信息披露概述
02.17 17:20 - 17:40
· 20.2 基金主要当事人的信息披露义务
02.17 17:55 - 18:30
· 20.3 基金募集信息披露
02.18 12:15 - 12:35
· 20.4 基金运作信息披露(1)
02.18 13:45 - 14:05
· 20.4 基金运作信息披露(2)
02.18 14:15 - 14:35
· 20.5 特殊基金品种的信息披露
02.18 14:45 - 15:05
· 21 基金客户和销售机构
02.18 15:10 - 15:35
· 22.1 基金销售机构人员行为规范
02.18 15:45 - 16:02
· 22.2 基金宣传推介材料规范
02.18 16:15 - 16:35
· 22.3 基金销售费用规范
02.18 16:45 - 17:00
· 22.4 基金销售适用性与 投资者适当性（1）
02.18 17:35 - 18:00
· 22.4 基金销售适用性与 投资者适当性（2）
02.19 15:10 - 15:30
· 22.5 私募投资基金销售行为规范
02.19 15:40 - 16:00
· 23 基金客户服务
02.19 16:30 - 16:50
· 24.1 治理结构
02.19 17:25 - 17:45
· 24.2 组织架构
02.19 17:50 - 18:10
· 24.3 风险管理
02.20 12:25 - 12:40
· 25.1 内部控制的目标和原则
02.20 12:45 - 13:00
· 25.2 内部控制机制和制度
02.20 14:25 - 14:40
· 25.3 内部控制的主要内容
02.20 14:55 - 15:05
· 26 基金管理人的合规管理
02.20 15:15 - 15:35
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