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课程
《基金法律法规、职业道德与业务规范》精讲(持续更新)
基金从业-《基金法律法规、职业道德与业务规范》精讲
教学内容
· 前导教学
前导教学 54:39
· 第一章金融市场、资产管理与投资基金
第一节居民理财与金融市场 38:09
第二至四节金融资产与资产管理行业&中国资产管理行业的状况&投资基金简介 33:48
· 第二章证券投资基金概述
第一至三节证券投资基金的概念与特点&运作与参与主体&法律形式和运作方式 37:36
第四至六节证券投资基金的起源和发展&中国证券投资基金业的发展历程&基金业在金融体系中的地位与作用 13:10
· 第三章基金的类型
第一节证券投资基金分类概述 13:10
第二至四节股票基金&债券基金&货币市场基金 34:35
第五至七节混合基金&避险策略基金&交易型开放式指数基金(ETF) 32:05
第八至十节QDII基金&分级基金&基金中基金 17:25
· 第四章证券投资基金的监管
第一节基金监管概述 23:47
第二节基金监管机构和行业自律 19:42
第三节对基金机构的监管 51:32
第四节对公开募集基金活动的监管 39:18
第五节对非公开募集基金的监管 21:15
· 第五章基金职业道德
第一节道德与职业道德 17:24
第二三节基金职业道德规范&教育与修养 32:32
· 第十六章基金的募集、交易与登记
第一节基金的募集与认购(一) 26:23
第一节基金的募集与认购(二) 30:33
第二节基金的交易、申购和赎回(一) 10:48
第二节基金的交易、申购和赎回(二) 46:35
第二节基金的交易、申购和赎回(三) 22:38
第二节基金的交易、申购和赎回(四) 18:26
第三节开放式基金份额的登记 06:03
· 第二十章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述 15:31
第二节基金主要当事人的信息披露义务 12:43
第三节基金募集信息披露 09:06
第四节基金运作信息披露 28:16
第五节特殊基金品种的信息披露 05:57
· 第二十一章基金客户和销售机构
第一节基金客户 21:48
第二节基金销售机构 13:49
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略 12:52
· 第二十二章基金销售行为规范及信息管理
第一二节基金销售机构人员行为规范&基金宣传推介材料规范 39:14
第三节基金销售费用规范 13:00
第四节基金销售适用性与投资者适当性 46:50
第五六节基金销售信息管理&私募投资基金销售行为规范 44:24
· 第二十三章基金客户服务
第一至三节基金客户服务概述&流程&投资者保护工作 24:15
· 第二十四章基金管理人公司治理和风险管理
第一节治理结构 29:03
第二节组织架构 14:19
第三节风险管理 22:10
· 第二十五章基金管理人的内部控制
第一节内部控制的目标和原则 15:13
第二至四节内部控制机制&制度&主要内容 23:41
· 第二十六章基金管理人的合规管理
第一节合规管理概述 14:55
第二节合规管理机构设置 25:52
第三节合规管理的主要内容 10:29
第四节合规风险 12:02
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