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  一、单选题

  1、证券公司应遵循内部(  )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

  A.保密性

  B.防火墙

  C.条块管理

  D.业务控制

  标准答案:b

  2、(  )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  A.中期票据

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司债券

  D.企业债券

  标准答案:c

  3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币(  )亿元,净资本不低于人民币(  )万元。

  A.2、3000

  B.1、3000

  C.2、5000

  D.1、5000

  标准答案:d

  4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(  )家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  标准答案:b

  5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(  )。

  A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

  B.内部控制制度未有效执行

  C.本人及其配偶持有发行人的股份

  D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  标准答案:b

  6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则(  )应向中国证监会申请变更登记。

  A.张三

  B.证券公司甲

  C.证券公司乙

  D.证券公司甲或证券公司乙均可

  标准答案:c

  二、多选题

  7、(不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有(  )。

  A.有限量发行认购证方式

  B.无限量认购申请表摇号中签方式

  C.上网竞价方式

  D.上网发行资金申购

  标准答案:a, b

  三、判断题

  8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。(  )

  对 错

  标准答案:错误

  9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(  )

  对 错

  标准答案:错误

  10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。(  )

  对 错

  标准答案:错误